در این بخش، اطلاعات و افشاهای مربوط به فعالیت سبدگردانی شرکت در چارچوب الزامات ماده ۲۹ دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان ارائه می‌شود.
شرکت تأمین سرمایه بانک ملت به‌عنوان ارائه‌دهنده خدمات سبدگردانی، اطلاعات ثبتی و مشخصات خود را به شرح زیر اعلام می‌نماید:
نام شرکت: شرکت تأمین سرمایه بانک ملت نوع شخصیت حقوقی: [اطلاعات شرکت درج شود] شماره ثبت: [اطلاعات شرکت درج شود] شناسه ملی: [اطلاعات شرکت درج شود] مبلغ سرمایه پرداخت‌شده: [اطلاعات شرکت درج شود]
شرکای عمده / سهامداران عمده:[نام و مشخصات شرکای عمده درج شود]
مشخصات و سوابق حرفه‌ای و تحصیلی اعضای هیئت‌مدیره، مدیرعامل، مشاوران، تحلیلگران، کارشناسان و نمایندگان مرتبط با فعالیت سبدگردانی شرکت به شرح زیر است:
مدیر سبد: جناب آقای فاضل باغبان سوابق تحصیلی: [تکمیل شود] سوابق حرفه‌ای: [تکمیل شود] دانلود رزومه مدیر سبد
تحلیلگر / تحلیلگران سبد:[نام و نام خانوادگی، سوابق تحصیلی و سوابق حرفه‌ای درج شود]
اعضای هیئت‌مدیره و مدیرعامل:[اطلاعات و سوابق درج شود]
مشاوران، کارشناسان و نمایندگان مرتبط:[اطلاعات درج شود]
شرکت تأمین سرمایه بانک ملت خدمات سبدگردانی را مطابق قوانین و مقررات مربوط و بر اساس قرارداد منعقدشده با هر مشتری ارائه می‌نماید.
خدمات قابل ارائه:[فهرست خدمات قابل ارائه درج شود]
شرایط ارائه خدمات:[شرایط مربوط به پذیرش مشتری، حداقل سرمایه، مدت قرارداد و سایر شرایط درج شود]
حدود مسئولیت سبدگردان:[حدود مسئولیت شرکت مطابق قرارداد و مقررات درج شود]
کارمزد خدمات:[میزان یا ساختار کارمزد درج شود]
نحوه محاسبه کارمزد:[روش محاسبه کارمزد درج شود]
عناوین خدماتی که شرکت طی پنج سال گذشته از هر یک از آنها به‌تنهایی درآمدی معادل یا بیش از پنج درصد کل درآمد حاصل از ارائه خدمات کسب نموده است، به تفکیک سال به شرح زیر اعلام می‌شود:
در صورت نبود مصداق در هر سال، عبارت «در این دوره، موردی مشمول بند ۴ ماده ۲۹ وجود نداشته است» درج شود.
سبدگردان با رعایت صرفه و صلاح مشتری و با توجه به اهداف، میزان ریسک‌پذیری، محدودیت‌ها و سایر شرایط هر سرمایه‌گذار، حسب مورد امکان سرمایه‌گذاری در انواع اوراق بهادار و دارایی‌های سرمایه‌ای مجاز را خواهد داشت.
انواع دارایی‌هایی که ممکن است حسب شرایط هر مشتری در سبد اختصاصی وی مورد استفاده قرار گیرد عبارت است از:
فهرست نهایی باید بر اساس دارایی‌هایی که شرکت واقعاً در چارچوب خدمات سبدگردانی استفاده می‌کند تکمیل شود.
بازدهی سبدگردان مطابق ضوابط و روش محاسباتی تعیین‌شده در پیوست شماره ۸ دستورالعمل سبدگردانی محاسبه و در دوره‌های زمانی مقرر منتشر می‌شود.
تاریخ آخرین به‌روزرسانی: [تاریخ]
به‌منظور بررسی و ارزشیابی اوراق بهادار و ناشران و اتخاذ تصمیمات سرمایه‌گذاری، از روش‌های متناسب تجزیه و تحلیل استفاده می‌شود.
در تحلیل بنیادی، حسب مورد از مدل‌های ارزش‌گذاری نظیر ارزش جایگزینی، تنزیل سود تقسیمی، تنزیل جریان‌های نقدی و سایر روش‌های متعارف ارزش‌گذاری استفاده می‌شود.
همچنین اطلاعات و شرایط مؤثر بر قیمت و عرضه و تقاضای اوراق بهادار در فرآیند تصمیم‌گیری در خصوص خرید، فروش یا نگهداری دارایی‌ها مورد بررسی قرار می‌گیرد.
اطلاعات این بخش در حدی افشا می‌شود که منجر به افشای اسرار تجاری شرکت نگردد.
منابع مهم اطلاعاتی مورد استفاده شرکت برای کسب اطلاعات موردنیاز در فرآیند تحلیل و تصمیم‌گیری سرمایه‌گذاری، حسب مورد شامل منابع زیر است:
در فرآیند ارائه خدمات مختلف، ممکن است در برخی موارد میان منافع سبدگردان، اشخاص وابسته یا کارکنان آن و منافع مشتریان، تضاد منافع ایجاد شود.
شرکت در موارد بروز تضاد منافع، مطابق قوانین و مقررات مربوط عمل نموده و در چارچوب الزامات قانونی، منافع مشتری را در اولویت قرار می‌دهد.
همچنین در مواردی که سبدگردان یا کارکنان آن در معاملات یا تصمیمات مرتبط ذی‌نفع باشند، اطلاعات مربوط مطابق الزامات مقرر افشا خواهد شد.
سازوکارهای شرکت برای پیشگیری، کنترل و حل‌وفصل تضاد منافع:
روابط تجاری اساسی شرکت با اشخاص دیگر که ممکن است با خدمات سبدگردانی یا سایر خدمات ارائه‌شده توسط شرکت در تعارض قرار گیرد، به شرح زیر افشا می‌شود:
[روابط تجاری مشمول درج شود]
برای مثال، در صورت وجود توافق با یک یا چند کارگزار برای انجام معاملات مشتریان از طریق آن کارگزاران، اطلاعات لازم در این بخش افشا خواهد شد.
در صورت نبود مورد، عبارت «در حال حاضر رابطه تجاری اساسی مشمول افشا بر اساس این بند وجود ندارد» درج شود.
هرگونه منفعتی که به استثنای کارمزد دریافتی از مشتری، در نتیجه فعالیت سبدگردانی نصیب شرکت شود، در این قسمت افشا می‌گردد.
موارد مشمول افشا:[اطلاعات شرکت درج شود]
در صورت نبود چنین منافعی، عبارت «شرکت در حال حاضر به‌جز کارمزدهای مقرر دریافتی از مشتریان، منفعت دیگری مشمول این بند دریافت نمی‌کند» درج شود.
هرگونه منافعی که در نتیجه ارائه خدمات سبدگردان به اشخاص ثالث، به استثنای کارکنان شرکت، ایجاد شود در این بخش افشا خواهد شد.
موارد مشمول:[اطلاعات شرکت درج شود]
در صورت نبود مورد، عبارت «در حال حاضر موردی مشمول افشا بر اساس این بند وجود ندارد» درج شود.
اطلاعاتی که مطابق الزامات ماده ۲۷ دستورالعمل سبدگردانی باید در اختیار مشتریان قرار گیرد، در چارچوب ضوابط مربوط ارائه و در صورت لزوم به‌روزرسانی می‌شود.
اطلاعات مشمول:[اطلاعات مربوط به بندهای مورد اشاره ماده ۲۷ پس از بررسی متن ماده ۲۷ درج شود]
سمت‌ها و مشاغل اعضای هیئت‌مدیره، مشاوران، تحلیلگران، کارشناسان و نمایندگان مرتبط با فعالیت سبدگردانی در سایر شرکت‌ها و اشخاص حقوقی، اعم از تمام‌وقت، نیمه‌وقت یا پاره‌وقت، به شرح زیر است:
دفتر مرکزی نشانی: [نشانی کامل] تلفن: [شماره تلفن] مسئول: [نام و سمت]
شعب / نمایندگی‌ها
در صورت نبود شعبه یا نمایندگی، عبارت «شرکت در حال حاضر فاقد شعبه یا نمایندگی است» درج شود.
سایر اطلاعاتی که افشای آنها بر اساس مصوبات، ابلاغیه‌ها و الزامات سازمان بورس و اوراق بهادار ضروری باشد، در این بخش منتشر و حسب مورد به‌روزرسانی خواهد شد.
[اطلاعات یا مستندات مربوط درج شود]
یکی از خدمات قابل ارائه توسط تامین سرمایه بانک ملت، تشکیل و مدیریت انواع صندوق‌های سرمایه‌گذاری از جمله صندوق سرمایه‌گذاری در سهام، صندوق سرمایه‌گذاری با درآمد ثابت و صندوق سرمایه‌گذاری در طلا و ارز است. خدمات قابل ارائه در این حوزه، شامل پذیرش ارکانی چون مدیر صندوق، متولی صندوق، ضامن صندوق، مشاور تأسیس و مؤسس صندوق (دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز) است که تامین سرمایه بانک ملت به‌تناسب موضوع، یک یا چند رکن از ارکان یادشده را بر عهده می‌گیرد.
صندوق سرمایه‌گذاری طلای زرین ملت از نوع در اوراق بهادار مبتنی بر سپرده کالایی، به‌عنوان نخستین صندوق طلا با ساختار صدور و ابطالی در شبکه بانکی و بازار سرمایه کشور فعالیت می‌نماید. این صندوق با سهامداری ممتاز بانک ملت و تحت مدیریت شرکت تأمین سرمایه بانک ملت، در تاریخ ۱۴۰۴/۱۲/۱۸ پس از اخذ مجوز فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار، رسماً آغاز به کار نموده است. صندوق سرمایه‌گذاری مذکور با شماره ۱۲۵۳۱ نزد سازمان بورس و اوراق بهادار و شماره ۶۰۷۶۱ نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و موسسات غیرتجاری به ثبت رسیده است.
صندوق سرمایه‌گذاری مختص اوراق دولتی ملت از نوع صندوق سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار با درآمد ثابت، مختص اوراق دولتی و قابل معامله (ETF) است که در تاریخ ۱۴۰۳/۰۵/۲۴ با دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار فعالیت خود را آغاز کرد. این صندوق با شماره ۱۲۳۱۴ نزد سازمان بورس و شماره ۵۷۸۴۷ نزد اداره ثبت شرکت‌ها به ثبت رسیده است. صندوق سرمایه‌گذاری مختص اوراق دولتی ملت با نماد «خزانه ملت» در تاریخ ۱۴۰۳/۰۵/۲۹ با موفقیت پذیره‌نویسی شد.
صندوق سرمایه‌گذاری اوج ملت از نوع صندوق سرمایه‌گذاری با درآمد ثابت و با پیش‌بینی سود است که در تاریخ 1391/04/11 با دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار فعالیت خود را آغاز کرد. این صندوق با شماره 11075 نزد سازمان بورس و شماره 29484 نزد اداره ثبت شرکت‌ها به ثبت رسیده‌است. صندوق سرمایه‌گذاری اوج ملت پس از اخذ مجوزهای لازم از سازمان بورس از تاریخ 1394/10/05 به صندوق با درآمد ثابت و با پیش‌بینی سود تبدیل شد و پرداخت سود نیز در پایان هر ماه انجام می‌گیرد.
صندوق سرمایه‌گذاری اندوخته ملت از نوع صندوق سرمایه‌گذاری با درآمد ثابت و با پیش‌بینی سود است که در تاریخ 1390/12/02 با دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار ، فعالیت خود را آغاز کرد. صندوق سرمایه‌گذاری اندوخته ملت با شماره 11014 نزد سازمان بورس و شماره 28823 نزد اداره ثبت شرکت‌ها به ثبت رسیده است و پرداخت سود نیز در پایان هر ماه انجام می‌گیرد.
صندوق سرمایه‌گذاری آتیه ملت در تاریخ 1390/05/23 با دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار، از نوع صندوق‌های سرمایه‌گذاری موضوع بند ٢٠ ماده ١ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال ١٣٨٤، است که با شماره 10895 نزد سازمان بورس و شماره 27974 نزد اداره ثبت شرکت‌ها به ثبت رسیده‌است. صندوق سرمایه‌گذاری آتیه ملت پس از اخذ مجوزهای لازم از سازمان بورس از تاریخ ۱۴۰۳/۰۳/۱۲ به صندوق در اوراق بهادار با درآمد ثابت و قابل معامله تبدیل شده‌است.
صندوق سرمایه‌گذاری افق ملت (قابل معامله در سهام) جهت تکمیل سبد خدماتی صندوق‌های سرمایه‌گذاری شرکت، با شماره 11410 نزد سازمان بورس و شماره 38052 نزد اداره ثبت شرکت‌ها به ثبت رسیده‌است.
تامین مالی شرکت‌ها از طرق مختلفی صورت می‌پذیرد. از مهمترین شیوه‌های تامین مالی که از طریق بازار سرمایه انجام می‌شود، تامین مالی به واسطه انتشار اوراق با درآمد ثابت است. یکی از مهمترین ویژگی‌هایی که سرمایه‌گذاران بررسی کرده تا بر اساس مطلوبیت خود بهترین گزینه سرمایه‌گذاری را انتخاب کنند، نقدشوندگی آن است. استفاده از سازوکار بازارگردانی یکی از مهمترین راهکارها برای افزایش نقدشوندگی اوراق بهاداری است، که در بورس ها معامله می‌شوند. اغلب اقدام به تعیین رکن بازارگردان می‌نمایند. بازارگردان‌ها موظف هستند نقدشوندگی اوراق تحت بازارگردانی خود را افزایش داده و نوسانات قیمتی را کاهش دهند.
اشخاصی که تمایل دارند نقدشوندگی سهام شرکت‌های تحت تملک آنها افزایش یابد، می‌توانند از خدمات بازارگردانی شرکت تامین سرمایه بانک ملت از طریق صندوق بازارگردانی ملت بهره‌مند گردند.